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Comité Técnico CONCLAFIT analiza temas fundamentales en materia de prevención LA/FT/PADM.

Martes, 29 Diciembre 2020
  Santo Domingo, diciembre 2020.- La Unidad de Análisis Financiero, coordinó la primera reunión del Comité Técnico del Comité Nacional contra el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (CONCLAFIT), en virtud del mandato emanado en fecha 10 de diciembre del año en curso.  Este encuentro se realizó con la nueva composición de los miembros designados por las autoridades competentes actuales.   La directora general de la UAF, María Elisa Holguín dio la bienvenida a los miembros del comité, expresando su apoyo y compromiso en su calidad de Secretaria Técnica del CONCLAFIT.   El Comité Técnico es el grupo de trabajo que representa los miembros del Comité Nacional contra el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, órgano de discusión para la presentación y preparación de los temas a tratar por el comité y para la toma de decisiones de alta política en materia de prevención LA/FT/PADM y funge como soporte en los análisis de los temas tratados.   Durante la reunión, se desarrolló una amplia agenda sobre aspectos, relativos a la estrategia nacional de prevención, control y combate en materia de lavado de activos y financiamiento al terrorismo, entre otros.   En la reunión participaron el Sr. Bienvenido Roberts, técnico representante de la UAF; Ruth de los Santos, técnico representante del Ministro de Hacienda; Martina Morla, técnico representante del Presidente de la DNCD; General (r) PN. David Minaya Peña, técnico representante del Presidente Consejo Nacional de Drogas; Pelagio Alcantara, técnico representante del Superintendente del Mercado de Valores; Enmanuel Cedeño, técnico representante del Superintendente de la Superintendencia de Bancos; Sonia Espino Yunes, técnico representante del Banco Central.  

Directora de la UAF participa en XLII Reunión Virtual del Pleno de Representantes del GAFILAT Y Reuniones de los Grupos de Trabajo

Viernes, 04 Diciembre 2020
  Santo Domingo, diciembre 2020 - La Unidad de Análisis Financiero (UAF), en su calidad de miembro del Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT), participó, en representación de República Dominicana, en la XLII Reunión del Pleno de Representantes y de los Grupos de Trabajo del GAFILAT (II Pleno Virtual), realizada de forma virtual, por segunda vez, en virtud de la pandemia mundial y situación sanitaria internacional del COVID- 19. Los grupos se encargan de generar los insumos fundamentales para la elaboración y el cumplimiento de los objetivos trazados en los programas de acción anuales. Su accionar está sometido a la aprobación del Pleno de Representantes. Generan mecanismos que mejoran la cooperación interinstitucional entre las autoridades del sistema Anti-Lavado de Activos y Contra el Financiamiento del Terrorismo (LA/FT). La Directora General de la Unidad de Análisis Financiero (UAF), Maria Elisa Holguín, participó en calidad de coordinadora nacional ante el organismo, así como otros colaboradores de la institución, como el director de Análisis de la Unidad de Análisis Financiero (UAF), Arnaldo Sánchez Brugal; el encargado del Departamento de Coordinación Nacional e Internacional Bienvenido Roberts, quien también participó en calidad de coordinador en el Grupo de Trabajo de Financiamiento del Terrorismo (GTFT) conjunto con Colombia. En la XLII Reunión del Pleno de Representantes y Grupos de Trabajo y del GAFILAT Participaron como parte de la delegación: Luis Valdez Veras, Director General de Impuestos Internos (DGII); Enmanuel Cedeño, Subgerente de Regulación e Innovación de la Superintendencia de Bancos; Luisa Liranzo, Procuradora de Corte (PGR); Capitán de Fragata, ARD, Edwin Estrella, Director Ejecutivo de la Dirección Nacional Antiterrorista (DINAT).  

Poder Ejecutivo designa nueva Directora General de la UAF

Viernes, 13 Noviembre 2020
Santo Domingo, noviembre 2020.- Fue juramentada como directora general de la Unidad de Análisis Financiero (UAF), María E. Holguín López, abogada y exdirectora  Legal y de Cumplimiento y la Oficial de Cumplimiento de la sociedad Primma Valores, S. A., Puesto de Bolsa. El ministro de Hacienda y presidente del Comité Nacional contra el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (Conclafit), José Manuel Vicente, juramentó a Holguín López en un acto celebrado en el edificio corporativo de la institución. La nueva directora general de la UAF es egresada de Derecho de la Pontificia Universidad Católica Madre y Maestra (PUCMM). Realizó estudios superiores en la Universidad Panthéon-Assas (París II), en el programa Diploma Superior Universitario (DSU) en Derecho Privado Francés, Europeo e Internacional; y en la Universidad Apec (UNAPEC), Especialidad en Derecho del Comercio Internacional. Ha trabajado en prestigiosas firmas de abogados del país y en empresas financieras del sector privado, concentrando su práctica profesional en la regulación financiera, financiamiento de proyectos, derecho de los negocios, derecho bancario, fideicomisos, mercado de valores, derecho corporativo y comercial, regulación para la prevención de delitos asociados al lavado de activos y el financiamiento del terrorismo, así como en la asesoría jurídica en procesos de reorganización patrimonial, contratos comerciales, joint ventures, alianzas estratégicas, entre otros. Fue miembro del Comité de Cumplimiento de la Asociación de Puestos de Bolsa de la República Dominicana, donde ocupó el cargo de secretaria. Es articulista en temas relacionados a la prevención del lavado de activos y el mercado de valores en diversas revistas y diarios digitales.

Presidenta de GAFILAT participa en conferencias virtuales

Jueves, 05 Noviembre 2020
Santo Domingo, noviembre 2020.  La directora general de la Unidad de Análisis Financiero (UAF), Wendy Lora Pérez, participó durante el mes de octubre en diferentes conferencias virtuales, en su calidad de presidenta Pro Témpore del Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT). Participó en el 6° Seminario en Prevención del Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo de la Cámara de Comercio, Servicios y Turismo de México, con la conferencia magistral “GAFILAT: la importancia del combate a la corrupción en la empresa”. Esta actividad tuvo como objetivo poner al día a los responsables de cumplimiento, inversionistas, accionistas, empresarios, dueños de MIPYMES, gerentes, administradores, contadores, abogados de empresa acerca de las reformas a los marcos normativos fiscales, penales que inciden en la prevención e identificación de operaciones con recursos de procedencia ilícita y de financiamiento al terrorismo. Durante el Seminario se trataron temas como: El congelamiento de cuentas bancarias como instrumento de combate a la delincuencia organizada; Autonomía ¿requisito indispensable para las Unidades de Inteligencia Financiera?, Enfoque basado en riesgos y otras nuevas obligaciones para actividades vulnerables; Compliance empresarial en un mundo globalizado; entre otros. Por otro lado, la Asociación de Instituciones de Microfinanzas del Perú (ASOMIF PERÚ) realizó el 1er. Seminario Virtual Internacional de Prevención LA/FT “Gestionando los riesgos de cumplimiento LA/FT frente a la transformación digital de los negocios”. La presidenta de GAFILAT participó con la conferencia magistral “Una mirada a las nuevas tendencias regulatorias y estándares internacionales en activos y negocios digitales desde las áreas de investigación penal, litigación y compliance”. Participaron oficiales del área de Cumplimiento, jefes de la unidad de riesgos, gerentes de asesoría legal, Analistas de prevención de LA, Auditores, Asesores y Administradores, entre otros profesionales. Asimismo, participó en la Jornada Latinoamericana en Prevención de Lavado de Activos y Fraude Fiscal organizada por el Centro de Estudios Tributarios (CET), donde se presentaron las principales acciones de mitigación en su régimen interno contra los delitos de lavado de activo y defraudación fiscal. En este evento, participó como panelista en la actividad “Escenarios de LA/FT en Latam y Fraude Fiscal en Chile y Colombia”, donde participaron también los expertos Marco Antonio del Toral Morales, Anti-Money Laundering Attorney de la Oficina de Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC); Zenón Biagosch, director del Banco Central de la República de Argentina; Mauricio Terciotti, abogado, socio de Terciotti Andrade Gomes Donato Advogados de Brasil; Sergio Riera, experto Criminalista de Brasil; y Marcos Bravo Catalán, socio Tax & Transfer Pricing de BEPS Global Consultores. Este encuentro contó con la participación de expertos en prevención de lavados de activos y fraude tributario, representantes de organismos internacionales y expositores de países como Argentina, Brasil, Colombia, Chile, México y Perú.

Expertos presentan importancia de las UIFs en la prevención del lavado de activos

Martes, 03 Noviembre 2020
Santo Domingo, 2020.- La Unidad de Análisis Financiero (UAF), participó en el webinar “La importancia de las Unidades de Inteligencia Financiera (UIFs) en el Sistema Anti-lavado de Activos y Contra el Financiamiento del Terrorismo; y el rol de la UAFE en el Ecuador” organizado por la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE), del Ecuador. En representación de la UAF, participó el encargado de Análisis Operativo, Emerson Díaz Cabral, con la ponencia ¿Cómo contribuye una UIF en la persecución de los delitos?, donde abordó los diferentes tipos de unidades de inteligencia que existen, las funciones de la UAF en el sistema de prevención del país y los diferentes servicios que ofrece a los sujetos obligados, entre otros. En la actividad, realizada de manera virtual, participó además el Secretario Ejecutivo Adjunto del Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT), Juan Cruz Ponce; la Senior Officer de ECOFEL, Mileidy Bernal; el director general de la Unidad de Análisis Financiero y Económico de Ecuador (UAFE), Leopoldo Quirós Rumbea; y el director de Análisis de Operaciones de la UAFE, Franklin Morillo. El webinar tuvo como objetivo difundir el rol e importancia de las Unidades de Inteligencia Financiera (UIFs) dentro de los sistemas antilavado de activos y contra el financiamiento del terrorismo y estuvo dirigida a estudiantes universitarios, profesionales y actores vinculados al sistema.

Celebran Tercera Edición del Congreso Internacional contra el Lavado de Activos

Lunes, 02 Noviembre 2020
Santo Domingo, octubre 2020.- La Unidad de Análisis Financiero (UAF), en su calidad de secretaría técnica del Comité Nacional Contra el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (CONCLAFIT), celebró la tercera edición del “Congreso Internacional contra el Lavado de Activos”, durante los días 27, 28 y 29 de octubre del año en curso, con la participación de expertos nacionales e internacionales.   Durante estos tres días se debatieron los temas: Riesgos de LA/FT y el impacto en su entendimiento ante el COVID -19, a cargo de Elisa de Anda Madrazo, Vicepresidenta de GAFI y Directora General de la Secretaria de Hacienda y Crédito Público, de México;  Wendy Lora Pérez, presidenta del Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT) y Directora General de la UAF, y César Dargam, Vicepresidente Ejecutivo del Consejo Nacional de la Empresa Privada (CONEP), quien fungió como moderador;  Importancia de la alianza público-privada para un adecuado abordaje del LA/FT, por David Schwartz, Presidente y CEO de FIBA Bankers, de Estados Unidos);  y  la conferencia “Estrategia de Alianzas: Experiencias del Centro Financiero BHD León. Riesgo Reputacional. Reflexiones", por el Ing. Luis Molina Achécar, Presidente del Centro Financiero BHD León.      La directora general de la UAF, Wendy Lora Pérez, indicó que “el compromiso sostenido de la República Dominicana contra el lavado de dinero está dando paso a la conformación de un sistema regulatorio y técnico cada vez más robusto para combatir ese flagelo; así como a el fortalecimiento de las instituciones que integran el sistema de prevención hasta llegar a la sinergia que existe en la actualidad entre los supervisores y los sujetos obligados”.   El congreso, que se realizó de manera virtual debido al Covid -19, se celebra en el marco de la Conmemoración del Día Nacional para la Prevención del Lavado de Activo, y tiene como objetivo aumentar la conciencia y el interés de la sociedad en la prevención de este delito, y articular a los sectores en una estrategia conjunta que permita la construcción de una cultura antilavado en la República Dominicana.   El congreso se realiza desde octubre del 2017 y ha contado con la participación de expertos nacionales e internacionales, tanto del sector público y privado, los cuales han participado de paneles simultáneos y conferencias magistrales.  Desde el 2018 la actividad ha sido respaldada por el sector privado por medio del patrocinio, tales como: Banco Santa Cruz, Banco Popular, Banco BHD-León y LexisNexis Risk Solution. 

Suscriben acuerdo para fortalecer mecanismos de prevención del lavado de activos

Viernes, 30 Octubre 2020
Santo Domingo, octubre 2020. – La Unidad de Análisis Financiero (UAF) y la Asociación de Bancos Comerciales de la República Dominicana (ABA) suscribieron un acuerdo con el objetivo de fortalecer los mecanismos de prevención de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masiva. La alianza estratégica entre ambas entidades fue suscrita por la directora general de la UAF, Wendy Lora Pérez; y la presidenta ejecutiva de la ABA, Rosanna Ruiz; y establece un marco general de trabajo para realizar esfuerzos conjuntos en el combate de dichos delitos. “Esta importante alianza no solo reafirma nuestra responsabilidad de colaborar con las autoridades en la mitigación y prevención del lavado de activos, sino que también contribuye a la preparación continua de los entes involucrados en el seguimiento y monitoreo de estas actividades ilícitas’’, indicó la presidenta ejecutiva de ABA. Mientras que la directora general de la UAF señaló que “como coordinador nacional del sistema contra el lavado de activos, la UAF ha asumido la responsabilidad, no solo de apoyar a las autoridades en el combate de este delito, sino también de apoyar al sector privado en la labor que tiene que hacer de fortalecer el sistema y ser un aliado estratégico de las autoridades públicas”. Dentro de los principales aspectos del convenio interinstitucional se contempla el desarrollo de actividades y proyectos de formación y capacitación a través de cursos cortos, diplomados, conferencias, entrenamientos y cualquier otra de las acciones propias de cada entidad. Asimismo, ambas entidades se comprometen en mejorar e impulsar el intercambio de experiencias y conocimientos en áreas de sus respectivas competencias, con el interés unificado de prevenir los riesgos derivados del lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y sus delitos conexos, brindándose asistencia técnica una a la otra.

La UAF realiza actividades en Conmemoración del Día Nacional para la Prevención del Lavado de Activos

Lunes, 26 Octubre 2020
Santo Domingo, octubre 2020.- La Unidad de Analisis Financiero (UAF), en Conmemoración del Día Nacional para la Prevención del Lavado de Activo realizará una serie de actividades con el objetivo de crear un espacio de intercambio de experiencias, conocimientos e informaciones relevantes para las mejores prácticas en la prevención, persecución y sanción del lavado de activo. Durante la apertura de las actividades, que se realizaran de manera virtual debido al Covid -19, la directora general de la UAF, Wendy Lora Pérez, señaló que “la Unidad de Análisis Financiero, como coordinador nacional del sistema contra el lavado de activos, ha asumido la responsabilidad, no solo de apoyar a las autoridades en el combate de este delito, sino también de apoyar al sector privado en la labor que tiene que hacer de fortalecer el sistema y ser un aliado estratégico de las autoridades públicas”. Las actividades se realizarán del 6 al 29 de octubre, y se debatirán temas tales como: Importancia de la preparación de las partes previo a un proceso de supervisión; Prevención de lavado en los juegos de azar. Experiencia colombiana; Información tributaria y aduanera en las modalidades de LA basada en el comercio: Experiencia del Perú; Impacto de la inteligencia tributaria en las investigaciones de lavado de activos; Investigaciones de Lavado de Activos basadas en el comercio (importaciones y exportaciones); Medidas para prevenir corrupción y soborno en las respuestas estatales a emergencias y El cumplimiento al servicio de la prevención de corrupción pública y privada: modelo chileno y modelo español, entre otros. Entre los expositores nacionales e internacionales que participarán en las actividades y compartirán las mejores prácticas en temas de prevención están: Sandro Garcia Rojas Castillo, Vicepresidente de Supervisión de Procesos Preventivos, Comisión Nacional Bancaria y de Valores (México); Juan Carlos Restrepo Escobar, presidente de la Asociación Colombiana de Operadores de juegos (Asojuegos); Jyns Ordoñez Torres, Intendente Nacional de Control Aduanero, SUNAT, Perú; Ana Amelia Olszewski, directora de Inteligencia Financiera de COAF (Brasil); Javier Cruz, director de la Unidad de Análisis Financiero de Chile. También participaran el Dr. Juan Miguel del Cid Gómez, Catedrático de la Escuela Universitaria Economía, Financiera y Contabilidad de la Universidad de Granada, España; Caio Miranda, VP Legal y Asuntos Corporativos de la Cervecería Nacional Dominicana; Marcos Roca, Asesor en Delitos y Tributación, Grupo de acción en Delitos Tributarios y Otros Delitos, Centro de Política y Administración Fiscal de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE); Ramón Ortega, presidente de la Cámara Americana de Comercio (AMCHAMDR); Arturo Colón, Agente especial supervisor HSI/ICE, San Juan, Puerto Rico; Ninoska Marte Abreu, Gerente General de PARVAL Puesto de Bolsa, Gerente General; y Pelagio Alcántara, encargado del Departamento de Prevención de Delitos de la Superintendencia del Mercado de Valores. Para el cierre de dicha conmemoración, se celebrarán dos conferencias y un panel del 27 al 29 de octubre, también en modalidad virtual, con la participación de expertos nacionales e internacionales. Se tratarán los temas: “Riesgos de LA/FT post Covid-19”, a cargo de Elisa de Anda Madrazo, Vicepresidenta de GAFI y Directora General Secretaría de Hacienda y Crédito Público (México), César Dargam, Vicepresidente Ejecutivo CONEP, y Wendy Lora Pérez, Directora General Unidad de Análisis Financiero (UAF) y Presidenta de GAFILAT. La conferencia “Importancia de la alianza público-privada para un adecuado abordaje del LA/FT”, dictada por David Schwartz, presidente y CEO FIBA Bankers; y “Estrategia de Alianzas: Experiencias del Centro Financiero BHD León. Riesgo Reputacional. Reflexiones”, a cargo del Ing. Luis Molina Achécar, presidente del Centro Financiero BHD León Esta conmemoración es impulsada por la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC). Se realiza en varios países de Latinoamérica, incluida la República Dominicana, que acogió el 29 de octubre como Día Nacional para la Prevención del Lavado de Activos

Presidenta de Gafilat participa en Congreso Internacional

Martes, 29 Septiembre 2020
Santo Domingo, septiembre 2020.-  La directora general de la Unidad de Análisis Financiero (UAF), participó, en su calidad de presidenta Pro Témpore del Grupo de Acción Financiera Latinoamérica (GAFILAT), en el VI Congreso Internacional en Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, organizado por la Asociación de Especialistas Certificados en Gestión de Riesgo (AECGR). Durante su participación en el Congreso, la ejecutiva abordó el tema "El GAFILAT ante los modelos de identificación y reconocimiento del Beneficiario Final”.   “Al hablar de identificar el Beneficiario Final, no solo se debe pensar en el sistema contra el lavado de activos, sino también en el delito que se comete a través de esas empresas y el impacto que causa, pues un tema de transparencia y fiscal, el impacto es holístico. No es suficiente conocer a la entidad que realiza la transacción, sino al verdadero beneficiario, pues es quien toma las decisiones y tiene el goce y disfrute”, señaló. Indicó que en los países de Latinoamérica en donde los registros se han delegado a un tercero y no a la autoridad, el problema viene en que no hay acceso a la información para poder cumplir con lo que establecen las recomendaciones. El Congreso contó con la participación de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, el Servicio de Administración Tributaria, la Unidad de Inteligencia Financiera, Innovation Politics Miami Florida, la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE), el Banco Central de la República de Argentina, entre otros actores internacionales. Participaron además expertos internacionales que abordaron temas como: Los retos de la supervisión bancaria ante los riesgos por la digitalización de los servicios financieros;  Los recursos de procedencia ilícita y las campañas electorales: casos y alertas; El futuro de la evaluación de riesgos: la tercerización y la especialización del grupo de cumplimiento; Las actividades delictivas y el efecto de los recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo en las economías Latinoamericanas,  entre otros.

Expertos analizan los flujos financieros ilícitos y el logro de los ODS

Miércoles, 09 Septiembre 2020
Santo Domingo, septiembre 2020.- La directora general de la Unidad de Análisis Financiero (UAF), Wendy Lora Pérez, en su calidad de presidenta Pro Témpore del Grupo de Acción Financiera Latinoamericana (GAFILAT), participó en el evento “Foro Mundial: Flujos financieros ilícitos y Desarrollo Sostenible”.Durante su participación en el panel “Combatir los flujos financieros ilícitos para alcanzar la agenda de 2030”, indicó que desde GAFILAT se trabaja para que el crimen organizado y el lavado de activos no avance en detrimento del logro de los Objetivos de Desarrollo Sostenible. “Cuando hablamos de la necesidad de orquestar todo el sistema para frenar flujos financieros ilícitos, estamos hablando del Objetivo 17 –Alianzas para lograr los Objetivos-. No es posible que un país redacte una regulación o norma que vaya a favor de un tema como este, si no hay una cadena que implique la participación del sector privado, que también es afectado por estos flujos ilícitos”.Señaló que el Resultado 1 de la Evaluación Mutua que realiza GAFILAT a los países miembros, evalúa la coordinación nacional, las cuales han evidenciado que todavía no hay la sinergia que debería existir entre las autoridades y el sector privado para fortalecer la lucha contra los flujos financieros ilícitos.Resalto la necesidad de continuar fortaleciendo las alianzas públicos – privadas. “Hacer con el sector privado análisis de riesgos, estudios, normativas y talleres en donde se evalúen que tan efectivas están siendo nuestras políticas y en qué medidas debemos de corregirlas”. El evento contó con la participación de Ine Erinksen, Ministra de Exterior de Noruega, y Norbert Barthele, Secretario parlamentario del Ministerio de Economía y Cooperación para el Desarrollo, de Alemania, así como el Dr. Marcus Pleyer, presidente del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI).El evento virtual fue organizado por el Ministerio Federal de Cooperación Económica y Desarrollo de Alemania (BMZ) y el Ministerio de Asuntos Exteriores de Noruega en Cooperación con Deutsche Gasellschaft fur Internationale Zusammenarbeit (GIZ); y tuvo como objetivo establecer un diálogo internacional entre los países, regiones y sectores afectados por los flujos financieros ilícitos y abrir un debate sobre las consecuencias pertinentes para el desarrollo. Las conclusiones, propuestas e ideas se presentarán en foros internacionales como el GAFI y otros agentes internacionales para dar impulso a los debates sobre políticas y dar mayor legitimidad a las iniciativas de política en curso.