La Unidad de Análisis Financiero (UAF), es una entidad autónoma del Estado de la República Dominicana, creada en el 2002 por la derogada Ley Núm. 72-02 sobre Lavado de Activos Provenientes del Tráfico Ilícito de Drogas, del 26 de abril de 2002, con excepción de los artículos 14, 15, 16, 17 y 33, modificados en la Ley Núm. 196-11 del 3 de agosto de 2011.
Actualmente, la Unidad de Análisis Financiero se encuentra regulada por la Ley Núm. 155-17 Contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo, del 1 junio de 2017.
Provista de personalidad jurídica de derecho público, con independencia y autonomía en el desempeño de sus funciones de análisis y manejo de información. Adscrita como una unidad del Ministerio de Hacienda y Economía, cuyo cometido de realizar análisis para identificar y elevar al Ministerio Público informes de análisis financiero relativos a posibles infracciones al lavado de activos, infracciones precedentes y la financiación del terrorismo.
Sus funciones se encuentran contempladas en el artículo 91 de la Ley Núm. 155-17, las cuales son:
- Ser el órgano para la recepción de los reportes de operaciones sospechosas y los reportes de transacciones en efectivo;
- Solicitar, obtener y utilizar información adicional de los sujetos obligados, según sea necesario, para completar o ampliar los análisis que realiza. Cuando la información se solicite a los sujetos obligados financieros, su entrega no constituye violación al secreto bancario o profesional.
- Realizar el análisis estratégico para identificar tendencias y patrones relacionados con el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo;
- Realizar el análisis operativo, utilizando toda la información que le esté disponible para identificar blancos específicos, seguir el rastro de actividades o transacciones particulares; y determinar los vínculos entre esos blancos y posibles infracciones de lavado de activos, los delitos determinantes y el financiamiento del terrorismo;
- Garantizar la debida seguridad de la información que obtiene y genera;
- Suscribir acuerdos de cooperación con otras autoridades competentes nacionales o extranjeras para el intercambio de información;
- Brindar apoyo técnico a las demás autoridades competentes, en cualquier fase del proceso de investigación;
- Requerir de los Sujetos Obligados, en los casos que sea necesario, información adicional tal como antecedentes y cualquier otro dato o elemento que considere relacionado con las transacciones financieras, comerciales o de negocios que puedan tener vinculación con los análisis que realice establecidos en la presente Ley y otras leyes aplicables;
- Brindar cooperación e intercambiar información, sobre la base de reciprocidad, con entidades homólogas de otros países, información para el análisis de casos relacionados con los delitos señalados en esta Ley;
- Representar al país en los diferentes foros que Organismos Internacionales, realicen en materia de antilavado de activos y financiamiento del terrorismo, para dar seguimiento a las iniciativas internacionales; Elaborar el presupuesto de la Unidad de Análisis Financiero;
- Cualquier otra atribución prevista en esta Ley y en sus reglamentos.
Misión
Somos el coordinador nacional del sistema contra el lavado de activos, financiamiento del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva, que recopila, analiza, procesa y proporciona información al ministerio público y autoridades competentes para proteger la integridad de la República Dominicana.
Visión
Ser la Unidad de Análisis Financiero modelo a nivel nacional e internacional por la excelencia en la gestión del procesamiento de información, de manera objetiva y oportuna, haciendo uso de tecnología de última generación, en la prevención del lavado de activos, financiamiento del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva, que contribuye a la seguridad nacional.
Valores
- Confidencialidad: criterio con el cual ha de tratarse la información con la que cuenta la institución, para asegurar su adecuado uso.
- Integridad: accionar apegado al cumplimiento de las normativas.
- Compromiso: entrega, dedicación e identificación con los objetivos de la entidad.
- Objetividad: toma de decisiones en base a la información disponible.
Política del Sistema de Gestión Integrado
La Unidad de Análisis Financiero (UAF), institución encargada en brindar apoyo técnico a las partes interesadas, al coordinar, fortalecer y proteger el Sistema Nacional contra el Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva, y otros delitos determinantes asociados; así como de colaborar con organismos internacionales y entidades homólogas; establece su Sistema de Gestión Integrado (SGI) como herramienta para asegurar la calidad, el cumplimiento de sus obligaciones y la prevención del soborno, en coherencia con sus valores.
En tal sentido, la UAF se compromete con:
- La prohibición del soborno y el cumplimiento de los requisitos legales, reglamentarios y normativos aplicables, así como de las obligaciones de cumplimiento y compromisos asumidos por la institución.
- El fortalecimiento del Sistema de Gestión Integrado mediante la mejora continua e innovación de sus procesos y servicios, orientado a satisfacer las necesidades y expectativas de las partes interesadas pertinentes.
- El establecimiento de canales seguros y efectivos para la presentación de inquietudes y denuncias de buena fe, o sobre la base de una creencia razonable, garantizando la confidencialidad y la protección contra represalias.
- Aplicación del régimen de consecuencias en todos los niveles de la organización, asegurando que todo incumplimiento del Sistema de Gestión Integrado sea tratado conforme al marco legal vigente, mediante medidas disciplinarias u otras actuaciones que correspondan.
- La gestión efectiva en la identificación, evaluación y tratamiento oportuno de los riesgos y oportunidades, que puedan afectar la calidad de los servicios, el cumplimiento de las obligaciones y la prevención del soborno.
La UAF designa la función de antisoborno y cumplimiento, asegurando su autoridad, independencia, acceso al Órgano de Gobierno y a la Alta Dirección, así como los recursos necesarios para contribuir al desempeño eficaz del Sistema de Gestión Integrado y al fortalecimiento de una cultura de ética, basada en la integridad, confidencialidad, transparencia y cumplimiento.
Imagen institucional
