La Superintendencia del Mercado de Valores es un organismo autónomo y descentralizado del Estado, investido con personalidad jurídica, patrimonio propio, autonomía administrativa, financiera y técnica, con capacidad para demandar y ser demandado.
El objeto de la Superintendencia es promover un mercado de valores ordenado, eficiente y transparente, proteger a los inversionistas, velar por el cumplimiento de la Ley núm. 249-17 del Mercado de Valores y su normativa complementaria y mitigar el riesgo sistémico, mediante la regulación y la fiscalización de las personas físicas y jurídicas que operan en el mercado de valores.
La Superintendencia está integrada por un órgano colegiado denominado el Consejo Nacional del Mercado de Valores y un funcionario ejecutivo denominado Superintendente del Mercado de Valores, quien tiene a su cargo la dirección, control y representación de la Superintendencia.
El Consejo Nacional del Mercado de Valores es el órgano competente para establecer los reglamentos relativos a las actividades del mercado de valores señaladas en la Ley núm. 249-17 y corresponde al Superintendente del Mercado de Valores el desarrollo de las normas técnicas u operativas derivadas de la Ley núm. 249-17 y de los reglamentos aplicables y normas necesarias para el ejercicio de su potestad de auto organización interna.
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La Superintendencia de Bancos tiene la función de supervisar las entidades de intermediación financiera, con el objetivo de verificar el cumplimiento de la Ley Monetaria y Financiera y sus reglamentos de aplicación, dispuestos por la Junta Monetaria. Emite instructivos y circulares aplicables para el sector y vela por la protección de los derechos de los usuarios y las usuarias del sistema financiero.
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La Dirección Nacional de Control de Drogas (DNCD) es una dependencia del Poder Ejecutivo, creada como institución de seguridad nacional del Estado dominicano; responsable de controlar y dirigir el sistema de inteligencia nacional antidrogas, a fin de colectar, analizar y diseminar informaciones de inteligencia estratégica y operacional, con el objetivo de prevenir y reprimir la producción, tráfico, distribución y consumo ilegal de drogas en todo el territorio nacional, así como el lavado de activos, en fiel cumplimiento y disposición, de acuerdo a lo establecido en la Ley 50-88 sobre Drogas y Sustancias Controladas.
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El Consejo Nacional de Drogas (CND), es una dependencia de la Presidencia de la República Dominicana , organismo creado mediante la Ley 50-88, en el año 1988, con la finalidad de ser el organismo rector de las políticas de prevención contra el uso indebido de drogas.
Las funciones principales que desempeña el Consejo Nacional de Drogas (CND) son:
El Consejo Nacional de Drogas inicia sus actividades el 30 de mayo de 1988, como una dependencia de la Presidencia de la República Dominicana, con la misión de crear un sistema de referencia para el desarrollo operativo de políticas de reducción de la demanda y control de la oferta de drogas, que puede lograr que la población excluya las acciones vinculadas que pueden afectar la seguridad ciudadana.
La institución mantiene la visión de ser líder, promotora y proactiva; Reconocimiento a nivel nacional e internacional por sus aportes a la seguridad ciudadana en la reducción de la oferta y demanda de drogas, de acuerdo a los principios y valores plasmados en la Constitución de la República Dominicana.
Para el logro de sus objetivos desarrollan de manera estratégica programas de prevención en la investigación científica y dirigidos a públicos específicos, como es el caso del Programa Familias Fuertes, el Diplomado en Prevención de Drogas: Políticas Públicas y Seguridad Ciudadana; y la reciente implementación del programa de capacitación y certificación de recursos humanos que brindan servicios de tratamiento y rehabilitación a personas con problemas por consumo de drogas y violencia relacionada (PROCCER).
Con el transcurso de los años, ha fortalecido la estrategia de prevención, ampliando la cobertura de los servicios con la modificación de departamentos y oficinas regionales en varias provincias del país, y uniendo su trabajo en otras instituciones gubernamentales locales e internacionales para ampliar la mano de obra de prevención de drogas.
Cuenta con un excelente grupo humano con gran experiencia en el área de la prevención del uso indebido de sustancias controladas, y la conducta humana.
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Conforme a lo establecido en el artículo 3 de la Ley 139-13, Orgánica de las Fuerzas, el Ministerio de Defensa es el responsable de la dirección y conducción general de las Fuerzas Armadas y sus dependencias.
Asimismo, el artículo 39 de la referida Ley, contempla las responsabilidades del Ministro de Defensa, las cuales se enumeran a continuación:
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El Ministerio Público es el organismo del sistema de justicia responsable de la formulación e implementación de la política del Estado contra la criminalidad, dirige la investigación penal y ejerce la acción penal pública en representación de la sociedad. En el ejercicio de sus funciones, el Ministerio Público respeta la Constitución y el ordenamiento jurídico dictado conforme a ésta, garantiza los derechos fundamentales que asisten a las personas, defiende el interés público tutelado por la ley, promueve la resolución alternativa de disputas y protege a las víctimas y testigos.
El Ministerio Público está integrado por el Procurador General de la República, quien lo dirige, los procuradores adjuntos del Procurador General de la República, los procuradores Generales de Corte de Apelación, los procuradores fiscales y los fiscalizadores. Su órgano de gobierno es el Consejo Superior del Ministerio Público. Sus órganos operativos son la Dirección General de Persecución del Ministerio Público, la Dirección General de Carrera del Ministerio Público, la Dirección General Administrativa del Ministerio Público y la Escuela Nacional del Ministerio Público.
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El Ministerio de Hacienda y Economía es una dependencia de la Presidencia de la República Dominicana, creada en el año 1844. La Ley No. 494-06, de Organización del Ministerio de Hacienda, y su Reglamento de Aplicación, No. 489-07, conforman la columna vertebral de su marco legal. Este organismo es responsable de elaborar, ejecutar y evaluar la política fiscal, que comprende los ingresos, los gastos y el financiamiento del sector público, asegurando su sostenibilidad en el marco de la política económica del Gobierno y la Estrategia Nacional de Desarrollo.
Principales funciones
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¿Qué es?
El Comité Nacional Contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo (CONCLAFIT) es el ente responsable del funcionamiento y coordinación eficiente del sistema de prevención, detección, control y combate del lavado de activos, el financiamiento del terrorismo, y del financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva, de naturaleza colegiada (Art. 88, Ley 155-17).
Desde la UAF se ejerce la secretaría técnica del CONCLAFIT, a través del artículo 91 de la Ley Núm. 155-17. En ese orden, por mandato del CONCLAFIT, desde el año 2018, se celebra anualmente el Congreso Internacional Contra el Lavado de Activos en conmemoración del Día Nacional para la prevención del Lavado de Activos, reconocido el 29 de octubre de cada año, que se realiza con el propósito de incentivar la conciencia y el interés de la sociedad en esta materia, además de articular los sectores para que de manera conjunta construyan una estrategia antilavado en la República Dominicana.
Funciones del CONCLAFIT
Dentro de las funciones del CONCLAFIT se encuentra:
En virtud de lo anterior, el CONCLAFIT instituye el Comité Técnico y de este derivan las mesas de trabajo de supervisión y operativa con la finalidad de generar un espacio de discusión de temas técnicos, coordinar y promover el intercambio de información acabada de forma general y específica, contribuir a establecer en la República Dominicana políticas claras y eficientes dentro del sistema de prevención, detección, control y combate del lavado de activos, el financiamiento del terrorismo, y del financiamiento a la proliferación de armas de destrucción masiva, conforme a las funciones que le son conferidas por la ley que rige la materia.
Estos órganos, junto con la Unidad de Análisis Financiero (UAF) como secretaría técnica, tienen a su cargo la preparación y estudio técnico de los temas que serán tratados por el CONCLAFIT. La UAF coordina el Comité Técnico, la Procuraduría General de la República (PGR) la Mesa Operativa y la Mesa de Supervisión es rotativa, actualmente la coordina la Superintendencia de Bancos (SB).
Miembros
El CONCLAFIT se compone por el ministro de Hacienda y Economía (quien lo preside), la procuradora general de la República, el ministro de Defensa, el presidente del Consejo Nacional de Drogas, el presidente de la Dirección Nacional de Control de Drogas, el superintendente de Bancos y el superintendente del Mercado de Valores. Conforme lo establece el artículo 90 de la Ley núm. 155-17 contra el lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
Para más información sobre los miembros del CONCLAFIT, ingresar a:
Esquema organizativo
Santo Domingo. Con miras a robustecer el sistema de prevención, detección, persecución y control contra el Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva, directivos de la UAF participaron en la XLVII Reunión Plenaria y Grupos de Trabajo del GAFILAT, en la Ciudad de Panamá, Panamá.
La delegación dominicana estuvo conformada por representantes de entidades de la Procuraduría General de la República, la Junta Monetaria, la Superintendencia de Mercado de Valores, el Banco Central de la República Dominicana, el Centro Nacional de Fomento y Promoción de las ASFL y el Poder Judicial. La cual encabezó nuestra directora general, Aileen Guzmán Coste, dado que la Unidad es la coordinadora nacional del sistema de Antilavado de Activos, Contra el Financiamiento del Terrorismo y Contra la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.
Asimismo, nuestro director de Asuntos Estratégicos, el Lcdo. Bienvenido A. Roberts, coordina el Grupo de Trabajo de Financiamiento del Terrorismo (GTFT) del GAFLIAT. Con el fin de generar los insumos fundamentales para la elaboración y el cumplimiento de los objetivos establecidos en los programas de acción, junto con la República de Colombia. Como parte de las acciones del Grupo, Roberts explicó el Manual para la realización de simulacros de congelamiento derivado de coincidencias en las listas de las RCSNU en materia de FT/FP.
Sobre GAFILAT
El Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT) es una organización intergubernamental de base regional que agrupa a 17 países de América del Sur, Centroamérica y América del Norte. El GAFILAT fue creado para prevenir y combatir el lavado de activos, financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva.
Para más información: gafilat.org
Sobre la UAF
La Unidad de Análisis Financiero (UAF) es una entidad autónoma del Estado dominicano, creada por la derogada Ley Núm. 72-02 sobre Lavado de Activos Provenientes del Tráfico Ilícito de Drogas, del 7 de junio de 2002. Siendo la UAF, un actor clave en la lucha contra el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y de la proliferación de armas de destrucción masiva (LA/FT/FPADM) en la República Dominicana. Con una destacada labor en la prevención y en la implementación del sistema ALA/CFT para combatir estas actividades ilícitas y fortalecer la seguridad financiera del país.
Santo Domingo. La directora general, Aileen Guzmán Coste, y el director de Asuntos Estratégicos, Bienvenido Roberts de la Unidad de Análisis Financiero de la República Dominicana, participaron en la 29ª Reunión Plenaria del Grupo Egmont: “Uso de Tecnologías Avanzadas de TI por las UIF para Mejorar sus Operaciones”, la cual fue organizada por la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) de los Emiratos Árabes Unidos (EAU), en la ciudad de Abu Dhabi, EAU.
En la sesión, más de 500 representantes de UIF, observadores y socios internacionales debatieron temas relevantes para robustecer la colaboración internacional, tales como el empleo de tecnologías que mejoran la privacidad, el uso de inteligencia artificial para una colaboración más efectiva, las mejores prácticas en el intercambio de información financiera y el desarrollo de programas de capacitación, en las Unidades de Inteligencia Financiera alrededor del mundo.
Asimismo, dentro de la plenaria fue electo el Sr. Robert James Berry, director de la Autoridad de Reporte Financiero (FRA, por sus siglas en inglés) de las Islas Caimán, como vice chair del Grupo de la Américas por un período de dos años.
Aunar esfuerzos internacionales para combatir el lavado de activos, financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva es crucial, aún más, ante los desafíos que traen consigo las nuevas tecnologías.
Sobre Egmont
El Grupo Egmont se creó en 1995 para facilitar la cooperación entre entidades - que ahora se conocen como Unidades de Inteligencia Financiera (UIF) - en la lucha contra el lavado de activos. Con el paso del tiempo, la misión de las UIF y del Grupo Egmont se ha ampliado de manera que ahora incluye el lavado de activos, los delitos precedentes asociados y el financiamiento del terrorismo. Básicamente, el Grupo Egmont se dedica y se consagra a la colaboración y cooperación internacional entre las UIF.
Para más información, ingresa a su sitio web.
Sobre la UAF
La Unidad de Análisis Financiero (UAF) es una entidad autónoma del Estado dominicano, creada por la derogada Ley Núm. 72-02 sobre Lavado de Activos Provenientes del Tráfico Ilícito de Drogas, del 7 de junio de 2002. Siendo la UAF, un actor clave en la lucha contra el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y de la proliferación de armas de destrucción masiva (LA/FT/FPADM) en la República Dominicana. Con una destacada labor en la prevención y en la implementación del sistema ALA/CFT para combatir estas actividades ilícitas y fortalecer la seguridad financiera del país.
